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中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金2

更新时间:2019-09-11

  中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)根据本基金合同规定,于 2019 年 08

  月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更正。

  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 14

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 14

  4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 15

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 16

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 16

  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 38

  7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 41

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 42

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 42

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 42

  8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 43

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 44

  10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 44

  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 44

  11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 47

  注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙 16 号

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当前发生额)。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:按相关法规规定,本基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。

  基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于 2006 年 5 月 8 日,截至 2019 年 6 月 30

  日,本公司共管理 43 开放式基金产品,分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证 380 指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金、中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮沪港深精选混合型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金。

  郑伟彬 基金经 2018 年 7 月 26 - 4 年 份有限公司行业研究员,

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。

  本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法律法规和基金合同的规定和约定;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过制度流程和信息技术手段以保证实现公平交易原则。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。

  报告期内,公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(1 日内、3 日、5 日)同向交易的样本,根据 95%置信区间下差价率的 T 检验显著程度进行分析,未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。

  报告期内,基金管理人所管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  在经济下行周期中,企业盈利不可避免会受到影响。因此 18 年末,基金的权益仓位较低,主要布局了部分估值较低、风险释放充分、符合核心竞争力特征的股票。一季度伴随海外市场回暖、美联储加息预期减弱、中美贸易战缓和等影响下,A 股在 1 月份出现反弹,随后在部分个股的连板和天量成交下,场外资金入场,A 股成交额攀至 1 万亿的级别。市场交易活跃,情绪转为乐观。二季度市场风险偏好再次掉头向下,在企业盈利、经济数据如预期下行的情况下,股价又出现了大幅度的回调。年初以来,我们看到的是,风险偏好的变化显著快于企业盈利能力的变化。我们认为,单纯风险偏好的变化,缺乏基本面或资金面的支持,难以支撑起起轮大牛市。作为绝对收益基金,理应减少对市场风格的猜测与追逐。上半年期间,基金的权益仓位维持了较低的水平,主要布局了部分估值较低、风险释放充分、符合核心竞争力特征的股票。我们始终认为,赚取企业业绩增长的钱,而非估值波动的钱,才是维护持有人利益、实现基金资产升值的长久之道。香港天下彩开奖记录

  截至本报告期末本基金份额净值为 1.076 元,累计净值为 1.076 元;本报告期基金份额净值

  去年以来,中央持续推进金融去杠杆工作。银行系统加强监管和风险防控,房市出台系列宏观调控,其目的在于挤压资金泡沫,敦促资金回流实体经济,而非在金融体系内空转。目前政府已出台一系列减税降费措施,减轻企业负担,鼓励科技创新,保障居民消费。我们认为经济尽管短期在调控下存在波动的可能,但为经济的长期健康运行奠定了基础,因此长期来看我们对未来保持乐观。

  作为绝对收益目标的基金,我们坚持自己的投资框架,避免对市场风格的猜测和对热点的追逐,立足于对优质个股的业绩跟踪和行业趋势研判,赚业绩的钱而非估值的钱。我们认为,在不同的风格间摇摆,在主题行情下追涨杀跌,无益于基金持有人的利益。在实体利润短期难以转好的情况下,本基金将会维持较为合理的仓位水平,结合当前的风险偏好,围绕空间、壁垒、管理层等维度,在生物医药、信息产业、消费升级、高端制造等关键核心技术领域重点配置,在市场分化过程中发挥“自下而上”精选个股的优势,勤勉尽职,忠实守信,力争为投资者创造较好的投资回报。

  本基金管理公司于本报告期内成立估值小组,成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基

  金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理,在采用估值政策和程序时,充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性,通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。

  本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况,本基金未进行利润分配。

  本托管人依据《中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》与《中邮核心竞争

  力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》,自 2014 年 04 月 23 日起托管中邮核心竞争力灵活配

  报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金份额持有人利益的行为。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。基金管理人在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

  本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]116 号《关于核准中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准,由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中

  邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金合同》发起,并于 2014 年 04 月 23 日募集成立。本基

  金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集包括认购资金利息共募集 2,259,784,580.25元,业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)致同验字(2014)第 110ZC0086 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

  股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%;债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为 5%-100%,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。

  本基金财务报表以基金持续经营为基础编制,执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、

  解释及其他有关规定(统称“企业会计准则”)和中国证券业协会 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券

  投资基金会计核算业务指引》、中国证监会 2010 年 2 月 8 日颁布的证监会公告[2010]5 号《证券

  投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

  本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益(基金净值)变动情况等有关信息。

  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号《财政部 国家税务总局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]101 号《财政部 国家税务总局 证监会

  关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《财政部国家税务总局 关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《财政部 国家税务总局 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《财政部国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2017]56 号《财政部 国家税务总局 关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《财政部 国家税务总局 关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金主要税项列示如下:

  1.对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税;基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应

  纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;上述

  2.基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

  3.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  4.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税:a)同业存款;b)买入返售金融资产(质押式、买断式);c)国债、地方政府债;d)金融债券。

  基金增值税应税行为包括贷款服务和金融商品转让。采用简易计税方法,按照 3%的征收率缴

  纳增值税。对基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不

  再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。基金管理人运营基金提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:(1)提

  供贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;(2)转让 2017 年 12

  月 31 日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

  5.本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

  截至 2019 年 8 月 20 日,本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。

  6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

  本报告期及上年度可比期间,本基金未发生通过关联方交易单元进行交易的情况。

  注:1.本基金合同生效后一年内,基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:

  2.本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据基金在该日之前(不含该日)连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比较。

  当基金份额累计净值增长率高于该日业绩比较基准(基金份额累计净值增长率小数点后保留位数与该日业绩比较基准小数点后位数相同)时,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)基金的管理费按前一日基金资产净值的 3.00%年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:

  当基金份额累计净值增长率等于该日业绩比较基准,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:

  当基金份额累计净值增长率等于该日业绩比较基准,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)本基金将不收取管理费。

  注:支付基金托管人兴业银行股份有限公司的基金托管费,按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:

  本报告期及上年度可比期间,本基金未与关联方发生银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.3 各关联方投资本基金的情况

  6.4.10.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  本报告期及上年度可比期间,本基金未发生在承销期内参与认购关联方承销证券的情况。

  证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注

  代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 (单位:股) 成本总额 总额

  本基金的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控和可承受。本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的多层次风险管理组织架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后,通过正式报告的方式,将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会,协助进行风险管理决策,以实现风险管理目标。

  本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法,估测各种金融工具风险可能产生的损失。

  本基金管理人从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度;从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用的金融工具特征,通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告,参考压力测试结果,确定风险限度,及时对各种风险进行监督、分析和评估,并制定应对措施,将风险控制在预期可承受的范围内。

  信用风险是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险,及因交易对手违约而产生的交割风险。

  本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系,对发行人及债券投资进行内部评级,对交易对手的信用风险状况进行评级,并对交易对手设定授信额度,以控制可能出现的信用风险。6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

  流动性风险是指包括因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或 投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。

  本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券 在证券交易所或银行间市场交易,除在“6.4.12 期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分 基金资产流通暂时受限制的情况外,其余均能及时变现。

  本基金在运作过程中未发生过流动性风险情况。在日常运作中,本基金的流动性安排能够与 基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎回规律相匹配。

  在资产端,本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具。公司每日跟踪监测本 基金持有资产的交易量、持仓集中度、流通受限资产占比、可流通资产变现天数、7 日可变现资 产比例、信用债券和逆回购质押券最新主体及债项评级、利率债券组合久期、基金杠杆率等涉及 资产流动性风险的指标,并设置合理有效的风控阀值进行持续监测。

  在负债端,基金管理人详细分析本基金投资者类型、投资者结构、投资者风险偏好和历史申购与 赎回数据,审慎评估不同市场环境可能带来的投资者赎回需求,制定了健全有效的流动性风险压 力测试方法。当市场环境或投资者结构发生变化时,及时调整基金投资策略,预留充足现金头寸、 确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。

  如果遇到极端市场情形或发生巨额赎回情形,公司将采取本基金合同约定的巨额赎回申请处理方 式及其他各类流动性风险管理工具,控制极端情况下潜在流动性风险。

  市场风险指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、 公司资产面临损失的风险, 包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动,从而影响基金投资 收益的风险。

  本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控分析,并通过调整投资组 合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

  市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%;债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为 5%-100%,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

  于 2019 年 6 月 30 日,本基金面临的整体市场价格风险列示如下:

  注:我们利用 CAPM 模型计算得到上述结果;其中,无风险收益率取 2019 年 6 月 30 日十年期国债

  收益率3.2254%,利用2019年1月1日以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到基金的Beta系数为-1.1。

  注:由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  注:买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  注:卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  自 2019 年 1 月 22 日起,叶文煌先生担任基金托管人资产托管部总经理,全面主持资产托管

  (1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有

  (2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务;有很强的分析能力,能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求,提供研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。

  (3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。

  基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议,报中国证监会备案并通知基金托管人。

  券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的

  1 公司旗下部分基金调整代销机构 中国证券报 2019 年 1 月 3 日

  2 关于增加深圳前海财厚基金销售 中国证券报 2019 年 1 月 3 日

  3 关于网上直销平台、官方微信平 中国证券报 2019 年 1 月 4 日

  4 公司旗下部分基金调整东海证券 中国证券报 2019 年 1 月 18 日

  5 证券投资基金2018年第4季度报 券报、证券时报、证 2019 年 1 月 18 日

  6 公司旗下部分基金参加代销机构 中国证券报 2019 年 2 月 20 日

  7 股份有限公司基金定投业务并参 中国证券报 2019 年 3 月 4 日

  8 增加阳光人寿保险股份有限公司 中国证券报 2019 年 3 月 5 日

  9 公司旗下部分基金开通基金定投 中国证券报 2019 年 3 月 5 日

  10 公司旗下部分基金参加基金申购 中国证券报 2019 年 3 月 7 日

  11 关于增加江苏天鼎证券投资咨询 中国证券报 2019 年 3 月 7 日

  14 公司旗下部分基金开通上海天天 中国证券报 2019 年 5 月 15 日

  15 关于代销机构调整基金定期定额 中国证券报 2019 年 5 月 17 日

  16 关于增加海银基金销售有限公司 中国证券报 2019 年 5 月 22 日

  17 直销平台认购费率及申购费率优 中国证券报 2019 年 5 月 24 日

  18 基金销售有限公司基金定投业务 中国证券报 2019 年 5 月 25 日

  19 关于旗下部分基金可投资于科创 中国证券报 2019 年 6 月 21 日

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